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证券监督派出机构有权履行监督管理职责吗

法律顾问 作者:武汉律师 2022-01-19 12:15:33 阅读:116

证券监督派出机构有权履行监督管理职责吗

证券监督派出机构按照授权履行监督管理职责。

《证券法》

第七条

国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。

证券监督管理机构有权履行哪些职责

国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施: 

(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查; 

(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证; 

(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明; 

(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料; 

(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存; 

(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封; 

(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

实际上从以上分析,我们可以看出在我国并不是无条件的授予派出机构监督管理权利,还是在获得了授权以及允许的情况下才可以履行监督管理职责, 而如果遇到了没有获得授权的情况下进行监督管理的可以选择联系律师帮忙处理,律聊网也提供律师在线咨询服务,欢迎您进行法律咨询。

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